Квалифицированный инвестор — это особый статус, подтверждающий профессионализм участника фондового рынка. Наличие такого статуса означает, что у инвестора достаточно знаний и средств, чтобы качественно оценивать рыночную ситуацию и осознанно инвестировать в более рискованные активы.
Действующее законодательство РФ устанавливает ограничения на операции с производными финансовыми инструментами (ПФИ) физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами. Согласно требованиям Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» исполнение брокером поручений таких клиентов на совершение сделок с ПФИ возможно только при наличии положительного результата тестирования данного лица брокером.
Что нужно для статуса квалифицированного инвестора
-
Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, достаточно выполнить одно из четырех условий:
- вы владеете активами на сумму от 6 млн. руб., включая средства на счетах в банках или портфели на брокерских счетах;
- вы работали не менее 2 лет в компании, у которой есть статус квалифицированного инвестора, или от 3 лет в организации, не имеющей этого статуса, но торговавшей ценными бумагами или производными финансовыми инструментами;
- у вас есть высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца, в вузе, который на момент выдачи диплома осуществлял аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- за последние 4 квартала вы совершили сделки с ценными бумагами, фьючерсами и опционами на сумму от 6 млн. руб.
Как физическому лицу стать квалифицированным инвестором
Убедитесь, что вы отвечаете хотя бы одному из требований. Подготовьте документы, подтверждающие, что вы соответствуете требованиям и подпишите Заявление на призвание вас квалифицированным инвестором. С полным перечнем документов и порядком признания квалифицированным инвестором вы можете ознакомиться в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами. Указанные документы предоставьте Компании.
В случае, если вы ранее были признаны Квалифицированным инвестором в отношении ПФИ каким-либо брокером, управляющей компанией или иным уполномоченным лицом, вам достаточно предоставь выписку из реестра Квалифицированных инвесторов либо Решение о признании физического лица Квалифицированным инвестором в отношении ПФИ, заверенные данным брокером, управляющей компаний или иным уполномоченным лицом, либо нотариально.
В случае, если вы не можете быть признаны квалифицированном инвестором
Вам необходимо будет пройти тестирование в нашей Компании. Основная цель тестирования - убедиться, что неквалифицированный инвестор понимает риски, связанные с инвестициями, и способен принимать осознанные финансовые решения при совершении операций с высокорисковыми инструментами, такими как ПФИ. Тесты представляют собой набор вопросов по тематике срочного рынка, которые помогают оценить уровень знаний и опыта тестируемого лица.
Тестирование необходимо пройти очно в нашем офисе по адресу: г. Омск, ул. Герцена, д. 48, кор. 5, этаж 3, пом. 18, оф. 306.
Требование о прохождении указанного тестирования не применяется только в том случае, если за счет указанного лица до 01.10.2021 г. была заключена хотя бы одна сделка с ПФИ, аналогичным тому инструменту, с которым клиент намеревается осуществлять операции (о порядке применения данной нормы узнавайте у сотрудников Компании)
Дополнительную информацию вы можете получить, обратившись к специалистам нашей Компании.